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湖南省財政廳湖南省住房和城鄉(xiāng)建設廳
關于印發(fā)《湖南省城鄉(xiāng)生活污水治理PPP項目操作指引》的通知
各市州、縣市區(qū)財政局，各市州、縣市區(qū)住房城鄉(xiāng)建設局、城市管理綜合執(zhí)法局：
根據(jù)省委省政府關于推進城鄉(xiāng)環(huán)境基礎設施建設的決策部署和《財政部關于推進政府和社會資本合作規(guī)范發(fā)展的實施意見》(財金[2019] 10 號)等有關政策規(guī)定，為指導各地進一步規(guī)范政府和社會資本合作，保證我省城鄉(xiāng)生活污水治理PPP項目實施質量，規(guī)范項目識別、準備、采購、執(zhí)行、移交各環(huán)：節(jié)操作流程，省財政廳、省住房城鄉(xiāng)建設廳組織編制了《湖南省城鄉(xiāng)生活污水治理PPP項目操作指引》現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合本地實際參照實施。
湖南省城鄉(xiāng)生活污水治理PPP項目操作指引
第一章 總則
一 編制目的
根據(jù)國家相關政策規(guī)定，為指導各地在工作中更好地掌握和利用PPP模式，科學、規(guī)范、高效地實施城鄉(xiāng)生活污水治理PPP項目，編制本指引。
二 編制依據(jù)
《中共中央國務院關于加快推進生態(tài)文明建設的意見》(中發(fā)[2015]12號)、《國務院關于印發(fā)水污染防治行動計劃的通知》(國發(fā)[2015]17號)《中共中央國務院關于全面加強生態(tài)環(huán)境保護堅決打好污染防治攻堅戰(zhàn)的意見》(中發(fā)[2018] 17號)、《國務院辦公廳關于保持基礎設施領域補短板力度的指導意見》(國辦發(fā)[2018] 101 號)、《財政部關于在公共服務領域深入推進政府和社會資本合作工作的通知》(財金[2016] 90 ，號)《財政部住房城鄉(xiāng)建設部農業(yè)部環(huán)境保護部關于政府參與的污水、垃圾處理項目全面實施PPP模式的通知》(財建[ 2017]455號)、《財政部辦公廳關于規(guī)范政府和社會資本合作(PPP)綜合信息平臺項目庫管理的通知》(財辦金[2017] 92號)《財政部關于推進政府和社會資本合作規(guī)范發(fā)展的實施意見》(財金[2019] 10號)等國家、湖南省有關法律法規(guī)及PPP政策。
三 適用范圍
本指引基于國家推進PPP工作要求與我省具體支持政策而編制，適用于全省城鄉(xiāng)生活污水治理項目。
四 基本原則
政府主導、市場運作；廠網一體、建管并重；城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、存量新建并舉；風險分擔，合作共贏；規(guī)范運作，嚴格監(jiān)管。
五 組織管理
(一)合作形式
1 加強政府和社會資本合作，發(fā)揮政府在規(guī)劃統(tǒng)籌、政策執(zhí)行.風險把控等方面的優(yōu)勢，以及社會資本在投融資管理、專業(yè)技術、建設運營等方面的優(yōu)勢，集約高效推進項目實施，建立契約精神下的風險分擔和利益共享機制。
2 各市、縣(區(qū))應結合自身財力，綜合考慮上級補助、債券資金、財政預算投入等，多渠道籌集配套管網建設資金；制定和完善污水處理收費機制，可將污水處理設施投資建設納入PPP項目范圍，合理確定納入PPP項目范圍的配套管網建設內容和投資額度( 合作期內污水處理收費比例不得低于10%的前提下，可適當考慮納入部分管網)，并落實污水治理PPP項目的運營補貼付費來源。
3 已啟動的新建項目、存量項目經營模式與湖南省城鄉(xiāng)生活污水治理PPP項目相關政策不一致的，應進一步優(yōu)化投融資結構，積極調整項目運作方式(BOT、ROT. TOT及多種方式綜合運用等)，提高建設質量和運行效率。
(二)責任分工
1 政府主要負責開展城鄉(xiāng)生活污水處理專項規(guī)劃、可研、環(huán)評、征地拆遷、協(xié)調服務等工作，進行PPP項目的識別、準備和采購，合作期內進行行政監(jiān)管，并按績效考核付費，合作期滿負責項目移交工作，協(xié)調投訴、處理糾紛等。
2 社會資本應根據(jù)PPP項目合同約定，組建項目公司，負責項目投融資、設計/設計優(yōu)化、 建設、運營維護等，對污水處理效果與運行質量負責，積極配合做好監(jiān)管工作，合作期滿將符合要求的項目資產按約定移交政府。
3 工程設計可由政府方負責，也可在社會資本選定后由社會資本負責(社會資本可提出優(yōu)化設計)，鼓勵社會資本充分發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，承擔項目設計工作，設計成果均須經專家評審論證以及行業(yè)主管部門審查通過。
4 城鄉(xiāng)生活污水治理政策設計與制度措施制定，須著眼于長期穩(wěn)定達標運行的總體目標，不得圖方便、省事，采取不符合廠網一體或不利于管網系統(tǒng)完整性的建設方式。污水管網是決定污水處理系統(tǒng)穩(wěn)定、可靠運行的關鍵， 污水管網建設(包括主干管、干管、支管與接戶管)應按“三同時”原則，與污水處理設施同步規(guī)劃設計、同步施工、同步投入使用。
5 各地應按照國家發(fā)展改革委《關于創(chuàng)新和完善促進綠色發(fā)展價格機制的意見》(發(fā)改價格規(guī)[2018] 943號)和湖南省發(fā)展和改革委員會《關于創(chuàng)新和完善促進綠色發(fā)展價格機制的實施意見》(湘發(fā)改價費( 2018 ) 1080號)的要求，根據(jù)補償污水處理和污泥處置設施運營成本(不含污水收集和輸送管網建設運營成本)并合理盈利的原則，2020年底前實現(xiàn)城市污水處理費標準與污水處理服務費標準大體相當；全面建立鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理收費制度，并同步開征污水處理費。
(三)風險分配
1 加強項目建設管理，嚴格運營全生命周期監(jiān)管，使各階段責任、主體統(tǒng)一。
2 前期工作、土地使用等相關政策風險由政府方承擔，項目融資、建設和運營維護等商業(yè)風險由社會資本承擔，自然不可抗力等風險由政府和社會資本合理分擔。
3 項目設計風險分配原則為“誰負責設計誰承擔風險”。
六 付費機制
(一) 支出責任
城鄉(xiāng)生活污水治理PPP項目支出責任由市、縣(區(qū))級人民政府承擔。財承可承受能力應客觀分析本地區(qū)經濟發(fā)展情況，科學合理地測算，實事求是，不得人為高估-般公共預算支出。
(二) 付費構成
項目付費主要包括污水處理服務費和納入PPP項目范圍配套管網的建設運維服務費，并應完全與績效考核掛鉤.實行PPP城鄉(xiāng)生活污水治理項目，必須建立污水處理費征收機制。污水處理服務費主要涵蓋污水處理設施建設投資和運營成本、稅費及合理的回報。配套管網的建設運維服務費主要涵蓋投資和運營成本、稅費及合理的回報，可采用按審計結算或總價包干等方式計費。
(三) 債券資金
(1)債券資金可用于項目建設，不得用于經常性支出與維護性支出。
(2)在確保污水廠與污水管網建設、運行責任統(tǒng)一、統(tǒng)一核算總投資的前提下，債券資金可用于提前支付污水管網的建設投資，仍有余額可用于提前支付部分污水處理廠的建設投資(該部分污水處理廠的污水處理服務費單價需扣除提前支付的建設投資后另行測算)。
七 項目合同
(一) 合同內容
PPP項目合同應參照相關通用文本，以實施方案、采購文件以及中標社會資本的響應文件為依據(jù)，合理確定項目范圍、合作期，制定合理的項目風險分配方案，各方權利義務邊界，約定項目具體產出標準和績效考核辦法，建立項目建設投資控制機制，明確污水處理服務費、配套管網建設運維服務費等完全與績效評價結果掛鉤，合理約定定價方法以及價格調整周期、條件和程序，項目移交標準，違約責任、提前終止與賠償?shù)群诵臈l款。
(二) 核心要求
PPP項目合同必須符合以下核心要求：城鄉(xiāng)生活污水處理設施的投融資、建設、運行由項目公司負責，政府負責監(jiān)督檢查,協(xié)調矛盾，排解糾紛。社會資本對項目公司具有補充融資的責任。政府方對項目實施績效考核并按效付費。鼓勵廠網一體，社會資本負責管網運維，應嚴格執(zhí)行國家技術規(guī)范、標準，切實加強污水管網建設質量安全監(jiān)督控制，及時維護并承擔管網運行的相關責任。
(三) 合同簽署
項目實施機構應按已批復的PPP項目實施方案要求，及時與社會資本方進行合同談判，并報本級人民政府審核同意，雙方簽署PPP項目合同，并將已簽署的PPP項目合同上傳至財政部PPP綜合信息平臺，同時做好相關合同文本的保管工作。
八 履約管理
(1)加強項目全生命周期的合同履約管理，建立健全項目動態(tài)績效評價體系和考核機制，績效考核結果作為政府支付服務費用的主要依據(jù)。
(2) PPP項目合同作為項目履約管理的依據(jù)，須經本級人民政府批準。行業(yè)主管部門將合同約定的政府支出責任納入財政預算管理，報請財政部門審核后納入預算草案，經本級政府同意后報同級人民代表大會審議。
(3)由省住房城鄉(xiāng)建設廳會同省財政廳組織定期評估合同履約情況，建立黑名單制度。
第二章 工作程序及要點
為推進政府和社會資本合作實施城鄉(xiāng)生活污水治理，根據(jù)財政部相關規(guī)定，將湖南省城鄉(xiāng)生活污水治理PPP項目操作流程總體劃分為項目識別、項目準備、項目采購、項目執(zhí)行及項目移交共五大階段、15 個工作程序。
一 項目識別
城鄉(xiāng)生活污水治理項目可由行業(yè)主管部門向市、縣(區(qū))政府提出項目建議發(fā)起，也可由社會資本向行業(yè)主管部門提交項目建議書發(fā)起，經評估篩選后列為備選項目，納入本級PPP項目儲備庫。
(一)項目發(fā)起時應按規(guī)定提交相關資料。新建、改建項目應提交項目建議書、可行性研究報告(如有)項目產出說明等；存量項目還應提交存量公共資產建設和運營維護的歷史資料、資產清單、第三方出具的資產評估報告(如有)等。
(二)城鄉(xiāng)生活污水處理設施建設運營由市、縣(區(qū))級人民政府統(tǒng)籌實施，鼓勵單個污水處理系統(tǒng)的廠網一體，并可新建和存量并舉。城區(qū)污水處理設施的建設運營可與鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理設施的建設運營打捆實施；縣域范圍內所有鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理設施宜統(tǒng)一打捆招標，根據(jù)項目實際情況選擇處理工藝，處理工藝相對統(tǒng)一。在此基礎上，可采取以下方式整體推進：
①城鄉(xiāng)一體化：以市、縣(區(qū))為單位，整合全區(qū)域資源體系，統(tǒng)一規(guī)劃立項，由一個主體負責建設和運營，提高城鄉(xiāng)排水的系統(tǒng)性、協(xié)調性、共享性和經濟性;
?、诠┡潘惑w化：整合供水和排水設施，由社會資本統(tǒng)一規(guī)劃、建設、運營和監(jiān)管，提高服務質量及資源利用效率，降低成本。
③存量和增量一體化：可考慮將已建成的污水處理設施結合新建設施-并打捆運作，統(tǒng)一運營管理模式,盎活存量資產，增加供給，緩解供需壓力。
?、芴幚碓O施和管網一體化：鼓勵從本級政府自籌資金、上級補助資金及政府債券資金等渠道解決部分管網建設投資，采用其他模式建設，但整體配套管網必須與廠站設施統(tǒng)籌規(guī)劃、同步建設，其運行維護納入PPP項目合作范圍.推行廠網一體化建設，污水處理設施與配套管網同步設計、同步施工、同步驗收，護大污水管網覆蓋面，保證污水處理負荷率。
(三)行業(yè)主管部門將評估篩選后的城鄉(xiāng)生活污水治理PPP項目，納入本級PPP項目儲備庫，制定項目實施計劃，納入重點項目推進工作計劃。
二 項目準備
(一)協(xié)調機制建立
各地應成立城鄉(xiāng)生活污水治理工作協(xié)調機構，建立健全多部門協(xié)同配合的工作機制，主要負責組織協(xié)調、項目推進和檢，查督導等工作，簡化審批流程，提高工作效率。
(1)市、縣(區(qū))人民政府指定有關職能部門或事業(yè)單位作為項目實施機構，主要負責項目準備、采購、監(jiān)管、移交等工作。
(2)鼓勵地方政府采用資本金注入方式投資城鄉(xiāng)生活污水治理PPP項目,明確政府出資代表，參與項目準備及實施工作。政府出資代表在項目公司中的持股比例不高于50%， 且不具有實際控制力和管理權。
(3)各級政府應及時對實施機構和政府出資代表批復相應授權文件，保障項目規(guī)范推進。
